專訪全國政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會副主任、上海交通大學原黨委書記馬德秀

　　企業(yè)觀察報記者 莫豐齊

　　中國平潭·企業(yè)家科學家創(chuàng)新論壇特刊

　　黨的十八大以來，國家和地方政府高度重視科技成果轉(zhuǎn)化問題，尤其對實現(xiàn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、激發(fā)科技創(chuàng)新原動力更為重視，習近平總書記提出“要堅決掃除影響科技創(chuàng)新能力提高的體制障礙，有力打通科技和經(jīng)濟轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的通道。”最近，李克強總理在不同場合要求促進科技成果轉(zhuǎn)化，逐步形成“萬眾創(chuàng)新”的良好局面。

　　“專利制度給智慧之火添加了利益之油”，科技創(chuàng)新及其專利成果在現(xiàn)代社會的經(jīng)濟、政治、安全等諸多領(lǐng)域都扮演著越來越重要的角色，已經(jīng)成為國際綜合國力競爭和一個民族繁榮興旺的重要因素，建設知識產(chǎn)權(quán)強國，已成為我們國家知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)新的戰(zhàn)略目標。

　　激發(fā)高校成果轉(zhuǎn)化潛力，已經(jīng)成為校企協(xié)同創(chuàng)新刻不容緩的課題之一。在中央創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略指引下，高校科技成果轉(zhuǎn)化究竟現(xiàn)狀如何?應該采取什么有效對策?對此，企業(yè)觀察報記者專訪了全國政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會副主任、國家發(fā)改委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)司原司長、上海交通大學原黨委書記馬德秀。

　　高校發(fā)明創(chuàng)造呈爆炸式增長

　　企業(yè)觀察報：我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀是什么?

　　馬德秀：30余年以來，尤其是2006年以來，我國高校的發(fā)明創(chuàng)造呈現(xiàn)爆炸式增長狀態(tài)，以專利申請和授權(quán)為例，高等院校已經(jīng)成為專利申請和被授權(quán)的重要主體。

　　2014 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理三種專利申請236.1萬件，同比下降0.7%。其中，發(fā)明專利申請92.8萬件，同比增長12.5%，增速同比下降近14%，實用新型專利申請86.8萬件，同比下降2.7%，外觀設計專利申請56.5萬件，同比下降14.4%。發(fā)明、實用新型和外觀設計三種專利申請分別占總量的39.3%、36.8%和23.9%。

　　受理的發(fā)明專利申請中，國內(nèi)申請80.1萬件，同比增長13.6%，占發(fā)明專利申請總量86.3%;國外來華申請12.7萬件，同比增長5.7%，占發(fā)明專利總量13.7%。國內(nèi)發(fā)明專利申請中，職務申請64.8萬件，占80.9%;非職務申請15.3萬件，占19.1%。

　　受理的國內(nèi)職務發(fā)明專利申請中，企業(yè)申請48.5萬件，占74.8%，同比增長13.6%;高校申請11.2萬件，占17.3%，同比增長13.7%;科研機構(gòu)申請3.9萬件，占6.0%，同比增長8.3%;機關(guān)團體申請1.2萬件，占1.9%，同比增長23.5%。

　　2014年，知識產(chǎn)權(quán)局共授權(quán)專利130.3萬件，同比下降0.8%。其中，發(fā)明專利授權(quán)23.3萬件，同比增長12.3%，實用新型專利授權(quán)70.8萬件，同比增長2.2%，外觀設計專利授權(quán)36.2萬件，同比下降12.3%。

　　在授權(quán)的發(fā)明專利中，國內(nèi)授權(quán)16.3萬件，同比增長13.3%，占總量的70.0%;國外授權(quán)7.0萬件，同比增長10.0%，占總量的30.0%。國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)中，職務發(fā)明授權(quán)14.6萬件，占89.6%;非職務發(fā)明授權(quán)1.7萬件，占10.4%。

　　國內(nèi)職務發(fā)明專利授權(quán)中，企業(yè)專利9.2萬件，占63.0%;高校專利3.8萬件，占26.0%;科研機構(gòu)專利1.4萬件，占9.6%;機關(guān)團體專利0.2萬件，占1.4%。

　　由此可見，高等院校在我國職務發(fā)明申請和授權(quán)數(shù)量所占比例方面位居第二，是國內(nèi)專利申請各方中僅次于企業(yè)的重要主體之一。同時，從高等院校專利授權(quán)所占比重(26.0%)遠遠高于其申請所占比重(17.3%)的分布情況可以推測，高等院校的專利申請中的所體現(xiàn)的潛在無形資產(chǎn)資源質(zhì)量要遠遠高于其他各方，說明高等院校作為我國科技創(chuàng)新的重要主體，在服務社會、服務經(jīng)濟發(fā)展、實現(xiàn)“科技強國”戰(zhàn)略方面正日益發(fā)揮著舉足輕重的作用。

　　盡管近年來我國高校在專利申請及授權(quán)數(shù)量方面呈現(xiàn)出穩(wěn)定快遞增長的態(tài)勢，但另一方面，長期以來，科技成果轉(zhuǎn)化率偏低是一個不容忽視的問題。據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計，我國科技成果轉(zhuǎn)化率只有10%左右，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率只有29%，遠低于發(fā)達國家50%的水平。高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)值占社會總產(chǎn)值的比例僅為2%。我國每年擁有20000余項比較重大的科技成果和5000多項專利，但最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%，而發(fā)達國家轉(zhuǎn)化率高達45%。這說明高校科技成果轉(zhuǎn)化潛力巨大。

　　專利數(shù)量導向不利于成果轉(zhuǎn)移

　　企業(yè)觀察報：在資金投入方面，形成我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率低下的原因是什么?

　　馬德秀：國家每年向高校投入大量科研經(jīng)費，目標是多出成果，出大成果，積極為社會經(jīng)濟做出貢獻。然而我國高校卻明顯存在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率低下的問題。具體表現(xiàn)在兩個方面，其一是經(jīng)費投入與專利等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出存在不對等情況，其二是技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低下。

　　在中國專利申請和專利授權(quán)數(shù)量劇增的同時，大量“問題專利”或“垃圾專利”也隨之產(chǎn)生和泛濫。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因很多，主要原因如下：

　　首先是數(shù)量導向的錯誤政策，10年來，各地政府采取不同專利數(shù)量導向，地方政府往往設立獎助基金，高校和企業(yè)申請專利可以從政府獲得3000-8000元的資助。地方政府的“數(shù)量導向”政策，是導致垃圾專利產(chǎn)生的原因之一。

　　其次是身份主義的申請動機，研究證實，高校和企業(yè)科研人員并不僅僅是為了促進科技創(chuàng)新或商業(yè)應用，而是獲得具有“身份價值”某種權(quán)利。高校教師存在以獲得晉升或榮譽為目的的專利申請動機，并非技術(shù)市場化目的，而是為了獲得包括榮譽在內(nèi)的多種利益。在類似動機驅(qū)動下，“問題專利”或“垃圾專利”就成為必然。

　　另外是技術(shù)轉(zhuǎn)移績效考核要素缺失。與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效考核相關(guān)因素有兩個，一是高校(尤其是理工類高校)尚未建立對科研人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移考核指標體系，二是在政府資助的科研項目中，專利數(shù)量是驗收標準之一，成果轉(zhuǎn)化卻極少成為標準。

　　技術(shù)入股問題制約成果轉(zhuǎn)移

　　企業(yè)觀察報：在體制和機制方面，影響我國高校成果轉(zhuǎn)化的要素有哪些?

　　馬德秀：高校科技成果的成熟度有相當大差異，不同階段的技術(shù)，適合的轉(zhuǎn)移方式不同。大體上，目前高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、實施許可、技術(shù)入股等三種方式。其中，特別是技術(shù)入股方式面臨很大障礙，嚴重阻礙了高校科技成果的轉(zhuǎn)化。

　　技術(shù)入股，是將專利技術(shù)和非專利技術(shù)折合成一定的價格，與合作者(企業(yè)或投資商)共同組建推廣和應用該技術(shù)的股份制公司。高校可以根據(jù)技術(shù)入股相關(guān)的股權(quán)、期權(quán)獎酬的規(guī)定，對職務發(fā)明人給予股權(quán)、期權(quán)獎勵和激勵。技術(shù)入股使發(fā)明人與企業(yè)的利益牢牢地“捆綁”在一起，鼓勵發(fā)明人對作價入股的技術(shù)進行進一步研發(fā)和轉(zhuǎn)化，有利于企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

　　根據(jù)我國國情和創(chuàng)新技術(shù)孵化的特點，技術(shù)入股是一類更容易為投資商和合作企業(yè)接受的方式。但是由于高校科技成果具有國有資產(chǎn)屬性，高校缺乏自主處置權(quán)，在實際操作中存在一些障礙：

　　其一，科技成果的評估機制不夠健全。科技成果技術(shù)入股的先決條件是對科技成果進行評估定價。目前無論采用成本法，還是第三方評估法，都沒能與市場很好銜接，確定的價格往往都高于市場能接受的價格。由于高校沒有自主的處置權(quán)，若希望降價成交，不得不就評估定價問題報請教育部主管國資部門審核，再由教育部報請財政部相應部門批準。類似申請上報很少得到批復。

　　其二，科技成果類國有資產(chǎn)處置渠道不通暢。高校科技成果一旦經(jīng)過評估定價形成價值，即成為國有無形資產(chǎn)。根據(jù)國有資產(chǎn)處置的相關(guān)程序和法規(guī)，要面臨漫長的評估、審批程序，以部屬高校為例，除高校自身的審批程序外，還涉及教育部、財政部和國資委等，其處置過程繁瑣，手續(xù)復雜，時間周期長。而科技成果往往具有明顯的時效性，如果不能及時實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，很可能大幅貶值，造成巨大浪費。開辟科技成果類國有資產(chǎn)處置的專門渠道迫在眉睫。

　　其三，科技成果對接市場渠道有限。高校產(chǎn)業(yè)集團是目前政策規(guī)定的唯一可以代表高校持股的主體，其參照國資企業(yè)承擔國有資產(chǎn)保值增值的任務。由于科技成果轉(zhuǎn)化風險高，回收收益周期長，產(chǎn)業(yè)集團缺乏轉(zhuǎn)化積極性。

　　其四，引導產(chǎn)學研結(jié)合的評價激勵機制有待完善。在對研發(fā)團隊的激勵方面，由于科技成果的國有資產(chǎn)屬性，使得高校無法將股權(quán)和期權(quán)作為獎勵團隊的激勵方式。同時，對科研人員的獎酬比例過低也是重要原因。 “單位應當對發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻的人員給予獎勵”，但卻沒有具體比例的規(guī)定。國家對科技人員的激勵政策正在不斷完善，下一步如何落實是關(guān)鍵。高校的科研項目經(jīng)費管理一般分為財政資助類科研項目(即縱向項目)和企業(yè)合作類科研項目(即橫向項目)。縱向項目嚴格按照國家科研計劃列支各項經(jīng)費;橫向項目在合同約定的基礎上列支直接費用、績效激勵和綜合管理費。橫向項目中的績效激勵則大多遮遮掩掩，幾乎無法實施。可見，在高校科研項目經(jīng)費管理序列里幾乎不存在“成果轉(zhuǎn)化項目經(jīng)費管理”的類別。在實際操作過程中，知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可收入，往往被列入橫向科研項目經(jīng)費之中進行管理。因此，在高校科研項目經(jīng)費管理并不存在“成果轉(zhuǎn)化項目經(jīng)費管理”類別的前提下，獎酬根本無法落實。

　　此外，高校和科研院所的績效考核制度、成果轉(zhuǎn)化的隊伍、外部中介機構(gòu)隊伍、服務體系、網(wǎng)絡平臺、資本對接等也是阻礙科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈形成的因素。

　　企業(yè)觀察報：在市場對接方面，影響我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的原因有哪些?

　　馬德秀：技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)作為促進社會科技進步的重要組成部分，應當具有獨特的信仰、知識、思維、利益的共同體等要素。技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)群體在全世界范圍內(nèi)尚處于起步階段,其從業(yè)人員分布于知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)、生產(chǎn)性企業(yè)、科研機構(gòu)、律師事務所、證券經(jīng)營機構(gòu)等行業(yè)內(nèi)。我國技術(shù)轉(zhuǎn)移事業(yè)尚處于探索階段，如何通過制度設計促進技術(shù)轉(zhuǎn)移職業(yè)群體和共同體的形成，值得關(guān)心和研究。站在高校內(nèi)部來講，科技成果轉(zhuǎn)化嚴重缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人員，且沒有形成任何激勵機制留住人才。

　　建立并落實更科學的考核激勵評價機制

　　企業(yè)觀察報：在高校成果轉(zhuǎn)化的績效考核方面，國家應該采取哪些措施?

　　馬德秀：目前，高校的知識產(chǎn)權(quán)成果依然承載著項目驗收、教師工作考核、職稱評定依據(jù)等多種指標性任務，而且各個評價體系相互分割，難以統(tǒng)一。學科與學科之間、項目與項目之間也缺乏科學的分類評價標準。科研人員缺乏對科技創(chuàng)新的整體把握、布局和規(guī)劃，追求的依然是成果數(shù)量，而非創(chuàng)新的質(zhì)量及其效果。

　　國家應探索建立一套科學的評價機制，針對不同性質(zhì)的科技活動構(gòu)建不同的評估體系和評估指標，對科研人員的考核從簡單量化變?yōu)樯钊肟萍紕?chuàng)新水平和研究應用過程的專家評審認定。在科研項目及其經(jīng)費方面，逐步建立基于效率的科研經(jīng)費使用管理新機制，引導科研人員關(guān)注科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化活動的投入產(chǎn)出效率，使有限的科技創(chuàng)新資源發(fā)揮更大效益。

　　企業(yè)觀察報：在高校知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機制上，國家應該采取哪些措施?

　　馬德秀：一是采取“協(xié)議定價”等市場化機制。科技市場的自由化程度是決定因素，建議在制定具體地方法規(guī)時，研究符合市場規(guī)律“協(xié)議定價”機制，解除禁錮高校、科研院所成果轉(zhuǎn)化的繩索。

　　二是鼓勵高校和科研院所建立獎勵激勵、離崗創(chuàng)業(yè)、技術(shù)持股制度，形成與類似中關(guān)村、張江高新園區(qū)等科技孵化中心的有效對接，鼓勵科研人員創(chuàng)業(yè)的積極性。

　　三是建立以績效考核、網(wǎng)絡平臺、資本對接、中介服務、內(nèi)部專業(yè)化人才、稅收減免等成果轉(zhuǎn)化機制和政策，促進科技成果轉(zhuǎn)化、使用和處置生態(tài)鏈的形成。

　　企業(yè)觀察報：采取哪些獎勵和激勵措施，才能激發(fā)廣大教師的技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性?

　　馬德秀：首先要理順工作體系，設立專門領(lǐng)導機構(gòu)，制訂相關(guān)工作規(guī)范。

　　高校科技成果轉(zhuǎn)化和處置工作是一項涉及國有資產(chǎn)管理、收益分配、經(jīng)費使用、審批備案、兼職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)等各種工作的系統(tǒng)體系，需要高校從頂層設計方面進行統(tǒng)一規(guī)范和管理，協(xié)調(diào)解決各種影響全局的重大問題。高校應當設立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)處置使用工作領(lǐng)導機構(gòu)，由相關(guān)校領(lǐng)導擔任組長。領(lǐng)導機構(gòu)下設工作辦公室，協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門，開展技術(shù)商業(yè)化評估、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可、技術(shù)入股等工作，制定相關(guān)規(guī)范性文件。

　　在具體規(guī)范性文件的制定上，建議由高校統(tǒng)一出臺《關(guān)于完善知識產(chǎn)權(quán)體系提升科技成果創(chuàng)新能力的意見》，作為知識產(chǎn)權(quán)處置使用的綱領(lǐng)性文件。在此基礎上，由各單位分別制訂與知識產(chǎn)權(quán)處置相關(guān)的收益分配、經(jīng)費使用、審批備案、兼職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)等文件，并發(fā)布實施。

　　加大成果處置力度，推進專利等科技成果轉(zhuǎn)讓、許可工作也是重要方面。

　　進一步完善收益分配辦法，激勵成果轉(zhuǎn)化的積極性，提高轉(zhuǎn)化效率，使完成人在成果實施中獲得更大的利益。對于轉(zhuǎn)讓、許可的收益分配，建議采取與現(xiàn)行資金管理體系中橫向經(jīng)費管理不同的方式，允許教師在繳納個人所得稅后按照一定比例(不低于70%)直接提取現(xiàn)金。

　　最后，鼓勵無形資產(chǎn)入股，采取股權(quán)方式對完成人進行獎勵和激勵。

　　鼓勵完成人將職務發(fā)明成果以技術(shù)入股的方式進行轉(zhuǎn)化，探索技術(shù)入股的具體運作模式，規(guī)范相關(guān)股份利益分配、績效激勵的政策。建議高校整體授權(quán)內(nèi)部專業(yè)公司，開展知識產(chǎn)權(quán)的持股工作，并向領(lǐng)導小組匯報工作。在教師股份權(quán)益分配上，建立分類激勵的股權(quán)獎勵體系，對完成人在不低于70%的基礎上進行獎勵和激勵。

　　多渠道激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情

　　企業(yè)觀察報：高校應該在人才聘用上采取哪些措施，激發(fā)教師創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性?

　　馬德秀：首先，應當建立多樣化多層次的知識產(chǎn)權(quán)服務隊伍。

　　從科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)生到專利的形成、管理、運用和保護，僅依靠研發(fā)人員和專利代理機構(gòu)是不夠的，要充分挖掘技術(shù)創(chuàng)新、靈活運用專利制度，就必須在科研團隊內(nèi)和高校科技成果轉(zhuǎn)化部門都配置相應的知識產(chǎn)權(quán)服務人員，為科研人員的原始創(chuàng)新提供更多的增值服務，挖掘更多創(chuàng)新點，形成更有價值的專利群。尤其是要建立起一支有規(guī)模的跨部門知識產(chǎn)權(quán)管理轉(zhuǎn)化隊伍，對高校創(chuàng)新技術(shù)及其知識產(chǎn)權(quán)進行挖掘和創(chuàng)值。

　　同時，要鼓勵教師離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)，促進教職員工的創(chuàng)業(yè)熱情。

　　高校教師作為開發(fā)高新技術(shù)的主力軍，有著得天獨厚的技術(shù)優(yōu)勢，在國家鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化的政策引導下，完全有能力以技術(shù)入股形式創(chuàng)辦企業(yè)，但由于許多教師擔心創(chuàng)業(yè)后無法保留教師身份，導致許多優(yōu)秀科技成果不能有效產(chǎn)業(yè)化。盡管2015年國家政策鼓勵離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)，但高校處于績效考核的考慮，較少放開落實高校教師離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)的具體規(guī)定。建議鼓勵高校盡快制定離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)的具體操作辦法，對于自愿離崗創(chuàng)業(yè)或兼職創(chuàng)業(yè)的教師，在創(chuàng)業(yè)期間，根據(jù)具體情況保留其編制、薪酬、職稱評審等原有待遇。同時，規(guī)范教師在兼職創(chuàng)業(yè)期間的指標考核和需完成的教學科研任務。

　　企業(yè)觀察報：技術(shù)融資體系上，應該采取哪些措施?

　　馬德秀：建議制定《科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理辦法》，為產(chǎn)業(yè)化中的創(chuàng)新以及商業(yè)化運作提供引導性的資金支持，引導資金的主要來源從成果轉(zhuǎn)化凈收益中提取，建議從成果轉(zhuǎn)化高校的凈收益之中，提取不低于40%的比例用于引導基金的設立和運行。同時，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，引導基金與社會資本充分對接，形成科技成果與社會資本互動的良好局面。

來源： 責任編輯：楊英180